作者 | 曹萌
编辑 | 赵毅波
2月21日，《财富质点》获悉，深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）对万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）发布了限制消费令，限制该公司及公司法定代表人冯周让不得实施高消费。
深圳中院在限消令中表示，由于万和证券未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，依法对万和证券采取限制消费措施。
这一切源于万和证券与中信证券华南股份有限公司的质押合同纠纷。
据中国执行信息公开网显示，中信证券华南股份有限公司就该案向深圳中院申请执行，深圳中院作为执行法院，于2021年2月19日立案，对万和证券执行4840.67万元。截至2022年2月18日案件终止，万和证券尚未履行。
2月21日，《财富质点》联系上万和证券董事会秘书，在表明欲就限制高消费情况进行采访后，电话被挂断。随后再次拨打便无人接听。此外，《财富质点》还向万和证券发送了咨询邮件，但也未有回复。
接连被整改
上述立案的执行申请人中信证券华南股份有限公司是中信证券的全资子公司，注册资本为50.91亿元。该公司的前身为广州证券，成立于1988年，是全国最早的证券公司之一。
2018年12月，中信证券作价134.6亿元收购广州证券，2019年交易双方签订《发行股份购买资产协议》。2020年1月，广州证券并入中信证券。
作为纠纷另一方的万和证券，2002年1月28日从海口起家，是注册在海南唯二的证券公司。
Wind数据显示，万和证券2020年净利润为7458.06万元，同比下降40.67%。进入2021，万和证券的业绩出现回暖。
截至2021年6月30日，万和证券实现净利润1.09亿元，同比增长71.92%。不过，该期期末万和证券的总资产为171.8亿元，较2021年年底减少了4.1亿元。
万和证券总资产 数据来源：Wind
值得注意的是，业绩大幅起落的万和证券，近两年接连不断地受到了多地监管的压力。
2021年年底，万和证券公告称，收到海南证监局下发的《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。海南证监局指出，万和证券存在“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不足、分支机构和从业人员管控不严、公司债券业务履职尽责不到位等问题。
不止注册地监管部门，中国证监会及其他地方证监局也对万和证券实施了处罚。比如2021年11月25日，浙江监管局对万和证券出具了警示函，并记入证券期货市场诚信档案。处罚的原因在于该公司台州分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。
万和证券长期未发现分支机构负责人失联的情况，也未在规定时间内向该局报告。对于分支机构合规内控薄弱和员工的失察管理，万和证券负有直接的管理责任。随后，浙江证监局对万和证券台州分公司发布了采取责令改正措施的决定。
背靠深圳国资
近期，万和证券在高管任命上也有新动向。
2022年初，天风证券资产证券化与REITs业务负责人黄长清正式加盟万和证券，担任该证券公司的副总裁。
中国证券业协会公示信息显示，黄长清2021年12月31日从天风证券离职注销，曾担任恒泰证券金融市场部执行总经理等职务，此前还在恒泰证券、中信证券和第一创业证券承销保荐有限公司任职。
官网资料显示，万和证券成立于2002年，由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建，2016年7月公司完成股份制改造，由万和证券经纪有限公司变更为万和证券股份有限公司。
据债券募集说明书显示，万和证券的初始股东为深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心，后经历多次股权划转与转让。
目前，在万和证券的股权结构中，深圳市资本运营集团有限公司持股57.01%，深圳市鲲鹏股权投资有限公司持股24%，深业集团有限公司持股7.58%，深圳市创新投资集团有限公司持股3.44%，深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）持股3.3%，成都交子金融控股集团有限公司持股3.22%，海口市金融控股有限公司持股1.45%。
穿透股权结构，万和证券的实际控制人为深圳市人民政府国有资产监督管理委员会。
据公开资料显示，目前万和证券的注册资本为22.73亿元，具备证券经纪、证券投资基金销售、证券自营、证券投资咨询业务资格，营业网点主要分布在深圳、广州、成都、海南、福建等一、二线城市。
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